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天味食品副总吴学军遭监管关注 超计划减持套现34万元
时间:2020-07-07 02:36:22   来源:网络    编辑:匿名 阅读:51次

原标题:天味食品副总吴学军遭监管关注 超计划减持套现34万元

  中国经济网北京7月6日讯 上海证券交易所网站近日公布的《关于对四川天味食品集团股份有限公司时任董事兼副总经理吴学军予以监管关注的决定》(上证公监函〔2020〕0070号)显示,经查明,截至2020年4月22日,四川天味食品集团股份有限公司(以下简称“天味食品”,603317.SH)时任董事兼副总经理吴学军持有公司股份70.00万股,占公司总股本的0.1694%,股份来源为公司首次公开发行前股份。

  2020年4月22日,公司披露吴学军减持计划的公告称,吴学军计划通过集中竞价或大宗交易方式减持不超过17.00万股、不超过公司总股本的0.0411%,其中采取集中竞价方式将自公告日起15个交易日之后的6个月内进行,若公司发生权益分派,减持数量将进行相应调整。2020年4月29日,公司实施权益分派,吴学军持有公司股份数量调整为101.50万股,减持计划数量相应调整为不超过24.65万股。2020年5月28日,公司披露公告称,吴学军于2020年5月19日至2020年5月26日期间,累计减持25.38万股公司股票、超出减持计划数量上限7250股,成交均价为46.80元/股。

  吴学军作为天味食品董事兼副总经理,其在公开披露减持计划后,未严格按照减持计划公告的数量实施减持,实际减持股份数量超出减持计划上限,超额减持部分也未按照相关规则的要求履行预披露义务,涉及违规交易数量7250股、金额约33.93万元。上述行为违反了中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第八条,《上海证券交易所股票上市规则》第2.1条、第3.1.7条,《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第十三条等相关规定。

  鉴于上述违规事实和情节,根据《上海证券交易所股票上市规则》第17.1条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等有关规定,我部做出如下监管措施决定,对天味食品时任董事兼副总经理吴学军予以监管关注。

  经中国经济网记者查询发现,天味食品成立于2007年3月2日,注册资本5.99亿元,于2019年4月16日在上交所挂牌,邓文为法定代表人、董事长、总经理、实控人、大股东,截至2020年3月31日,邓文持股2.80亿股,持股比例67.84%。当事人吴学军自2019年5月21日起任天味食品第4届董事会董事,任期至2022年5月20日,自2017年8月23日至今任副总裁。

  天味食品于2020年4月22日公布的《部分董监高减持股份计划的公告》显示,截至公告披露日,董事、副总裁吴学军持有公司无限售条件流通股70.00万股,占公司总股本的0.1694%,本次计划通过集中竞价或大宗交易方式减持不超过17.00万股,减持比例不超过0.0411%,减持原因系个人资金需求。

  天味食品于2020年4月29日公布的《2019年年度权益分派实施公告》显示,本次利润分配及转增股本以方案实施前的公司总股本4.13亿股为基数,每股派发现金红利0.28元(含税),以资本公积金向全体股东每股转增0.45股,共计派发现金红利1.16亿元,转增1.86亿股,本次分配后总股本为5.99亿股。实施送转股方案后,按新股本总额5.99亿股摊薄计算的2019年度每股收益为0.5128元。

  天味食品于2020年5月28日公布的《关于公司董事、高级管理人员因误操作违规减持公司股份及致歉的公告》显示,公司于2020年5月27日收到吴学军关于违规减持公司股份的情况说明及致歉函。吴学军于2020年4月22日披露的减持计划公告中承诺本次减持其所持有的股份不超过17.00万股,减持计划实施期间公司发生派发红利、转增股本等股本除权、除息事项的,减持主体将根据股本变动对减持数量进行相应调整为不超过24.65万股,因操作失误,截至2020年5月26日收盘,吴学军减持数量共计25.38万股,超过计划减持数量7250股。原因系在实施减持操作前,吴学军获知其本次减持数量不可超过其所持公司股份总数的25%,并应符合已披露的减持计划。因理解偏差,误认为仅需在不超过其所持公司股份数量25%的范围内完成减持即可,并在5月26日已达到本次减持计划股数之后,继续多减持了7250股公司股票,该部分股票的成交均价为46.80元/股。截至2020年5月27日收盘时,吴学军当前持有公司股份数量76.13万股,占公司总股本的0.1271%,均为非限售流通股。

  《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第八条规定:上市公司大股东、董监高计划通过证券交易所集中竞价交易减持股份,应当在首次卖出的15个交易日前向证券交易所报告并预先披露减持计划,由证券交易所予以备案。

  上市公司大股东、董监高减持计划的内容应当包括但不限于:拟减持股份的数量、来源、减持时间区间、方式、价格区间、减持原因。减持时间区间应当符合证券交易所的规定。

  在预先披露的减持时间区间内,大股东、董监高应当按照证券交易所的规定披露减持进展情况。减持计划实施完毕后,大股东、董监高应当在两个交易日内向证券交易所报告,并予公告;在预先披露的减持时间区间内,未实施减持或者减持计划未实施完毕的,应当在减持时间区间届满后的两个交易日内向证券交易所报告,并予公告。

  《上海证券交易所股票上市规则》第2.1条规定:上市公司和相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件、本规则以及本所其他规定,及时、公平地披露信息,并保证所披露信息的真实、准确、完整。

  《上海证券交易所股票上市规则》第3.1.7条规定:董事、监事、高级管理人员和上市公司股东买卖公司股票应当遵守《公司法》《证券法》、中国证监会和本所相关规定及公司章程。

  董事、监事和高级管理人员自公司股票上市之日起一年内和离职后半年内,不得转让其所持本公司股份;任职期间拟买卖本公司股票应当根据相关规定提前报本所备案;所持本公司股份发生变动的,应当及时向公司报告并由公司在本所网站公告。

  《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第十三条规定:大股东、董监高通过集中竞价交易减持股份的,应当在首次卖出股份的15个交易日前向本所报告备案减持计划,并予以公告。

  前款规定的减持计划的内容,应当包括但不限于拟减持股份的数量、来源、减持时间区间、方式、价格区间、减持原因等信息,且每次披露的减持时间区间不得超过6个月。

  《上海证券交易所股票上市规则》第17.1条规定:本所对本规则第1.5条监管对象实施日常监管,具体措施包括:

  (一)要求发行人、公司及相关信息披露义务人或者其董事(会)、监事(会)、高级管理人员对有关问题作出解释和说明;

  (二)要求公司聘请相关证券服务机构对所存在的问题进行核查并发表意见;

  (三)发出各种通知和函件等;

  (四)约见有关人员;

  (五)暂不受理保荐人、证券服务机构及相关人员出具的文件;

  (六)向中国证监会报告有关违法违规行为;

  (七)向相关主管部门出具监管建议函;

  (八)其他监管措施。

  公司、相关信息披露义务人等机构及其相关人员应当接受并积极配合本所的日常监管,在规定期限内如实回答本所问询,并按要求提交说明,或者披露相应的更正或补充公告。

 以下为原文:

  上海证券交易所

  上证公监函〔2020〕0070号

  关于对四川天味食品集团股份有限公司时任董事兼副总经理吴学军予以监管关注的决定

  当事人:吴学军,时任四川天味食品集团股份有限公司董事兼副总经理。

  经查明,截至2020年4月22日,四川天味食品集团股份有限公司(以下简称天味食品或公司)时任董事兼副总经理吴学军持有公司股份700,000股,占公司总股本的0.1694%,股份来源为公司首次公开发行前股份。2020年4月22日,公司披露吴学军减持计划的公告称,吴学军计划通过集中竞价或大宗交易方式减持不超过170,000股、不超过公司总股本的0.0411%,其中采取集中竞价方式将自公告日起15个交易日之后的6个月内进行,若公司发生权益分派,减持数量将进行相应调整。2020年4月29日,公司实施权益分派,吴学军持有公司股份数量调整为1,015,000股,减持计划数量相应调整为不超过246,500股。2020年5月28日,公司披露公告称,吴学军于 2020年5月19日至2020年5月26日期间,累计减持253,750股公司股票、超出减持计划数量上限7,250股,成交均价为46.80元/股。

  吴学军作为上市公司董事兼副总经理,其在公开披露减持计划后,未严格按照减持计划公告的数量实施减持,实际减持股份数量超出减持计划上限,超额减持部分也未按照相关规则的要求履行预披露义务,涉及违规交易数量7,250股、金额约33.93万元。

  吴学军上述行为违反了中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第八条,《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称《股票上市规则》)第2.1条、第3.1.7条,《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第十三条等相关规定。

  鉴于上述违规事实和情节,根据《股票上市规则》第17.1条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等有关规定,我部做出如下监管措施决定:

  对四川天味食品集团股份有限公司时任董事兼副总经理吴学军予以监管关注。

  上市公司董事、监事、高级管理人员应当引以为戒,在从事证券交易等活动时,严格遵守法律法规和本所业务规则,自觉维护证券市场秩序,并认真履行信息披露义务,积极配合上市公司做好信息披露工作。

  上海证券交易所上市公司监管一部

  二〇二〇年七月二日


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